繼公募基金規(guī)模突破20萬(wàn)億元大關(guān)后，私募基金也成功追上該進(jìn)度，管理規(guī)模更創(chuàng)下歷史新高。近日，中基協(xié)公布的最新數(shù)據(jù)顯示，截至1月末，私募基金管理規(guī)模已達(dá)20.28萬(wàn)億元，首次突破20萬(wàn)億大關(guān)。但在私募基金規(guī)模不斷攀升的同時(shí)，北京商報(bào)記者注意到，年內(nèi)仍有不少私募機(jī)構(gòu)因存在違規(guī)行為遭監(jiān)管處罰，除被出具警示函、責(zé)令改正外，更有部分機(jī)構(gòu)被取消私募基金管理人登記。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，要減少私募基金行業(yè)亂象，還是要從規(guī)范管理、引導(dǎo)行業(yè)自律、合規(guī)性發(fā)展等方面著手。

私募管理規(guī)模首破20萬(wàn)億大關(guān)

近年來(lái)，私募基金管理規(guī)模持續(xù)攀升，且在近期首次突破20萬(wàn)億元。2月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)發(fā)布2022年1月私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)，數(shù)據(jù)顯示，截至1月末，存續(xù)私募基金管理規(guī)模達(dá)20.28萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)18.86%。而2021年同期，私募基金管理規(guī)模僅為17.06萬(wàn)億元。

具體來(lái)看，截至2022年1月末，存續(xù)私募基金管理人2.46萬(wàn)家，環(huán)比增長(zhǎng)0.15%;管理基金數(shù)量12.69萬(wàn)只，環(huán)比增長(zhǎng)2.26%;管理基金規(guī)模20.28萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)2.6%。

雖然私募基金的整體規(guī)模呈上漲趨勢(shì)，但新備案數(shù)量及規(guī)模則有所下降。若從私募基金產(chǎn)品月度備案情況來(lái)看，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2022年1月，新備案私募基金數(shù)量3635只，環(huán)比下降19.79%;新備案規(guī)模958.88億元，環(huán)比下降43.58%。

整體來(lái)看，私募機(jī)構(gòu)相對(duì)集中的地域?yàn)?ldquo;北上深”，基金管理人數(shù)量及管理規(guī)模均占據(jù)行業(yè)的“半壁江山”。據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2022年1月末，已登記私募基金管理人數(shù)量從注冊(cè)地分布來(lái)看(按36個(gè)轄區(qū))，上海市、深圳市、北京市占據(jù)前三名，依次分別有4536家、4304家、4297家，合計(jì)占比為53.29%。若從管理基金規(guī)模來(lái)看，前三大轄區(qū)則分別為上海市、北京市、深圳市，分別達(dá)5.17萬(wàn)億元、4.4萬(wàn)億元、2.36萬(wàn)億元，合計(jì)占比為58.84%。

在財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮看來(lái)，私募基金管理規(guī)模大幅增長(zhǎng)的背后，也體現(xiàn)了同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)激烈、優(yōu)勝劣汰效率明顯提升的情況。但在私募管理規(guī)模壯大的背后，合規(guī)性也非常重要，基金管理人除追求管理規(guī)模增長(zhǎng)外，還需要進(jìn)一步提升資產(chǎn)配置能力與合規(guī)性要求。

私募行業(yè)亂象仍不斷

事實(shí)上，在私募基金管理規(guī)模不斷攀升的背景下，該行業(yè)亂象橫生的情況仍不斷。今年以來(lái)，各監(jiān)管部門也頻頻對(duì)存在違規(guī)行為的私募基金或在管理私募基金過(guò)程中存在違規(guī)行為的基金管理人采取相應(yīng)的處罰措施。

北京商報(bào)記者注意到，今年以來(lái)，中基協(xié)對(duì)引領(lǐng)投資有限公司、浙江厚道資產(chǎn)管理有限公司等6家違規(guī)私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人下發(fā)共計(jì)15張紀(jì)律處分決定書。據(jù)上述紀(jì)律處分決定書內(nèi)容顯示，相關(guān)機(jī)構(gòu)存在違規(guī)向投資者承諾本金不受損失及承諾收益、委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)募集私募基金、向非合格投資者募集資金、未及時(shí)更新登記備案信息等問(wèn)題。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)對(duì)存在違規(guī)行為的基金管理人做出取消會(huì)員資格、撤銷私募基金管理人登記、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案6至12個(gè)月等決定;同時(shí)，對(duì)上述機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人采取公開譴責(zé)、參加強(qiáng)制培訓(xùn)、取消基金從業(yè)資格的處罰措施。

無(wú)獨(dú)有偶，各地證監(jiān)局也在持續(xù)打擊轄區(qū)內(nèi)存在違規(guī)行為的私募基金。例如，今年以來(lái)，北京證監(jiān)局就對(duì)轄區(qū)內(nèi)違規(guī)私募基金接連發(fā)布12張罰單。其中，部分基金管理人不僅存在未恪盡職守履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的問(wèn)題，還存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況;北京證監(jiān)局則針對(duì)存在相關(guān)違規(guī)行為的私募基金管理人采取責(zé)令改正或出具警示函的監(jiān)管措施。

從上述情況不難看出，在私募基金行業(yè)高速發(fā)展的當(dāng)下，仍存在不少問(wèn)題亟待解決。對(duì)于如何能有效解決私募行業(yè)存在的諸多問(wèn)題，郭施亮建議道，“減少私募基金行業(yè)亂象，最重要的還是要從規(guī)范管理、引導(dǎo)行業(yè)自律發(fā)展、合規(guī)性發(fā)展等方面著手。此外，監(jiān)管部門及相關(guān)機(jī)構(gòu)也可以定期組織合規(guī)性學(xué)習(xí)，以提升私募基金管理人的合規(guī)性意識(shí)”。

值得一提的是，北京商報(bào)記者注意到，目前已有個(gè)別監(jiān)管部門就私募行業(yè)違規(guī)行為頻發(fā)的情況采取針對(duì)性監(jiān)管措施。例如，深圳證監(jiān)局自2020年6月起向轄區(qū)內(nèi)私募機(jī)構(gòu)發(fā)起自查自糾，并定期發(fā)布私募基金監(jiān)管情況通報(bào);對(duì)紅黃綠三類機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管，支持綠色機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)和做優(yōu)做強(qiáng)，督促黃色機(jī)構(gòu)限期整改，及時(shí)移送處置紅色機(jī)構(gòu)。

此外，深圳證監(jiān)局表示，對(duì)于長(zhǎng)期怠于整改、整改計(jì)劃未如期完成且未說(shuō)明原因的機(jī)構(gòu)，將聯(lián)合地方政府、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)分批開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談公司負(fù)責(zé)人。其最新一期自查整改情況通報(bào)顯示，截至2021年四季度末，在深圳市存續(xù)的4308家私募機(jī)構(gòu)中，共有綠色機(jī)構(gòu)3449家、黃色機(jī)構(gòu)544家、紅色機(jī)構(gòu)315家。

(北京商報(bào)記者岳品瑜李海媛)

關(guān)鍵詞： 違規(guī)行為 私募基金 管理規(guī)模 行業(yè)亂象