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全國股轉公司優(yōu)化分層管理制度 構建全鏈條服務中小企業(yè)市場體系 2022-03-07 11:00:00  來源:北京商報

3月4日,全國股轉公司發(fā)文稱,為統(tǒng)籌新三板基礎層、創(chuàng)新層與北交所的制度銜接和有機聯(lián)動,構建全鏈條服務中小企業(yè)的市場體系,全國股轉公司按照質量導向、創(chuàng)新導向、市場導向、規(guī)范導向的基本原則,對《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡稱“《分層管理辦法》”)進行了修訂,并根據(jù)公開征求意見情況進行了修改完善,同時配套修訂了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層調(diào)整業(yè)務指南》(以下簡稱《分層調(diào)整業(yè)務指南》),相關規(guī)則自2022年3月4日起發(fā)布實施。全國股轉公司同步發(fā)布通知,明確了2022年創(chuàng)新層進層實施工作安排。

全國股轉公司表示,《分層管理辦法》公開征求意見期間,市場各方高度關注,提出了諸多寶貴的意見建議。經(jīng)認真研究,全國股轉公司對其中的合理意見進行了充分吸收,在征求意見稿基礎上重點做了如下修改:一是細化研發(fā)條件中發(fā)行融資的計算時點和認購方式。二是明確掛牌同時進入創(chuàng)新層公司發(fā)行市值的計算依據(jù)。三是優(yōu)化層級進入和調(diào)整的流程安排。針對其他與進一步完善創(chuàng)新層差異化制度安排相關的建設性意見,全國股轉公司將在后續(xù)工作中持續(xù)研究推進。

為保障修訂后的《分層管理辦法》順利實施,全國股轉公司配套修訂了《分層調(diào)整業(yè)務指南》,進一步細化和明確有關要求,便利市場主體適用。一是進層條件方面,適配新增研發(fā)進層標準,明確研發(fā)支出的專項信息披露要求。二是進層頻次方面,匹配每年6次的進層安排,明確以每次進層啟動日作為相關數(shù)據(jù)基準日。三是進層流程方面,針對進層前涉及資金占用、違規(guī)擔保等事項的監(jiān)管要求,嵌入核查與整改安排,明確“先整改、后進層”。四是降層流程方面,不再區(qū)分即時降層和定期降層,統(tǒng)一歸并為降層情形認定即啟動調(diào)整程序。

根據(jù)修訂后的分層管理制度,全國股轉公司同步發(fā)布了2022年創(chuàng)新層進層實施相關工作通知,明確了分批進層具體時間安排。掛牌公司及主辦券商等中介機構可以結合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、年報披露進度等具體情況,合理選擇進層時間,穩(wěn)步有序、實事求是地做好自查、核查等各項準備工作。掛牌公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等應按照相關規(guī)則,如實提交所需各項材料。

全國股轉公司表示,市場分層是新三板市場的特色制度安排,優(yōu)化分層管理制度是深化新三板改革的重要舉措。本次優(yōu)化分層管理制度,有利于充分發(fā)揮創(chuàng)新層承上啟下的樞紐作用,進一步強化創(chuàng)新層作為北交所上市“后備軍”、規(guī)范培育“訓練營”和市場生態(tài)“穩(wěn)定器”的層級定位,為打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地奠定堅實的制度基礎。下一步,全國股轉公司將通過安排專人對接、開展業(yè)務培訓等方式,加大服務力度,積極落實新規(guī)要求,統(tǒng)籌做好分層調(diào)整各項工作,保障2022年市場分層工作順利完成。(記者 劉鳳茹)

關鍵詞: 市場體系 工作安排 管理制度 股轉公司

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