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證監(jiān)會將嚴懲公司債承銷超低價和返費行為 2018-09-21 16:21:19  來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

近日,證監(jiān)會公司債券監(jiān)管部發(fā)布《公司債券日常監(jiān)管問答(七)》,明確將繼續(xù)完善發(fā)行監(jiān)管制度,強化事中事后監(jiān)管,其中對于承銷費率偏低、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存疑的公司債券項目開展專項現(xiàn)場檢查工作,對于承銷機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在問題,或存在違規(guī)承諾等其他違法違規(guī)行為的,將嚴格按照相關(guān)規(guī)定嚴肅處理。同時重申嚴格禁止發(fā)行人和承銷機構(gòu)向投資者返費行為。

對于交易所債券市場個別承銷機構(gòu)承銷費率遠低于正常費率的情況,證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示,證監(jiān)會在2016年8月16日發(fā)布的《公司債券日常監(jiān)管問答(四)》中已對相關(guān)監(jiān)管要求予以明確,公司債券發(fā)行承銷費率報價以及承攬承做等商業(yè)活動應(yīng)堅持市場化、法治化原則,承銷機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則。對于行業(yè)中存在的妨礙公平競爭,擾亂市場秩序的行為,證監(jiān)會高度關(guān)注,并嚴格按照相關(guān)規(guī)定嚴肅處理,亦請公眾和媒體對相關(guān)違法違規(guī)行為持續(xù)監(jiān)督。按照《反不正當競爭法》第十一條和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第三十八條的規(guī)定,證監(jiān)會將繼續(xù)完善發(fā)行監(jiān)管制度,強化事中事后監(jiān)管,引導(dǎo)和督促承銷機構(gòu)公平誠信、盡職履責地開展業(yè)務(wù):

第一,關(guān)注承銷機構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,強化發(fā)行承銷環(huán)節(jié)的管理。對于承銷費率偏低、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存疑的公司債券項目開展專項現(xiàn)場檢查工作,核實承銷機構(gòu)是否履行了充分適當?shù)谋M職調(diào)查程序以及發(fā)行人相關(guān)信息披露是否真實、準確和完整。對于承銷機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在問題,或存在違規(guī)承諾等其他違法違規(guī)行為的,將嚴格按照相關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

第二,繼續(xù)加強證券業(yè)協(xié)會自律管理。證券業(yè)協(xié)會對承銷費率不正當競爭行為依法進行自律管理,在公司債券承銷業(yè)務(wù)信息受理、匯總和分析工作的基礎(chǔ)上,通過定期專報、行業(yè)公示、一對一告知、現(xiàn)場約談、自律檢查等形式,警示行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

第三,研究優(yōu)化證券公司分類評價中與公司債券業(yè)務(wù)相關(guān)的評價指標,指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會研究推進證券公司公司債券承銷業(yè)務(wù)分類管理實施方案,通過政策激勵正面引導(dǎo)承銷機構(gòu)有序競爭。

就發(fā)行人和承銷機構(gòu)是否可以向投資者返費?證監(jiān)會相關(guān)部門負責人強調(diào),根據(jù)《管理辦法》第三十八條規(guī)定,發(fā)行人和承銷機構(gòu)向投資者返費屬嚴格禁止的行為,相關(guān)規(guī)定明確,應(yīng)嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。對違反相關(guān)規(guī)定的發(fā)行人或承銷機構(gòu)及其責任人員,證監(jiān)會將按照《管理辦法》第五十八條規(guī)定,采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責任;其中,承銷機構(gòu)違規(guī)情節(jié)嚴重的,證監(jiān)會按照《管理辦法》第六十三條規(guī)定,可對其采取三至十二個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

此外,今年7月份證監(jiān)會出臺了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》和《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》,對于違反上述規(guī)定的機構(gòu)及人員,證監(jiān)會將依法采取行政監(jiān)管措施、行政處罰或者證券市場禁入等措施,涉嫌犯罪的,依法移送監(jiān)察、司法機關(guān),追究其刑事責任。

關(guān)鍵詞: 超低價 行為 公司

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