證監(jiān)會：嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī) 相關(guān)案件呈現(xiàn)四大特點

新華社北京4月20日電(記者劉慧)證監(jiān)會20日通報了嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為專項執(zhí)法行動情況。專項行動中的10起案件均已查實，其中8起案件已進入行政處罰審理程序。

據(jù)了解，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。主要呈現(xiàn)四大特點。

一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中。集中表現(xiàn)為有的通過電話陌生拜訪向不特定對象推介基金產(chǎn)品，不設(shè)投資門檻“只募錢不看人”，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。

二是基金投資運作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場案件，非法獲利巨大;有的將固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同從事投資，挪用近億元基金財產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

三是利益輸送手法新。有的通過大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品，進行利益輸送;有的利用股指期貨遠期合約不活躍的特點，在其管理的產(chǎn)品之間以約定價格對倒交易，虛增自身產(chǎn)品業(yè)績;個別私募基金實際控制人在擔(dān)任投資顧問期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬元。

四是登記備案不規(guī)范。部分機構(gòu)沒有在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，部分產(chǎn)品沒有在基金業(yè)協(xié)會備案，個別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達70%，違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)。

關(guān)鍵詞： 案件 特點 領(lǐng)域