冀中能源(000937.SZ)3月4日收獲一份行政監(jiān)管措施決定。

來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局(下稱“河北證監(jiān)局”)3月4日下發(fā)《關(guān)于對(duì)冀中能源股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》，內(nèi)容顯示截至2020年12月31日，冀中能源在冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司的存款余額119.7億元，超過(guò)了經(jīng)股東大會(huì)審批的最高限額(50億元)69.7億元，上述“超限存款”未及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露義務(wù)，直至2021年4月29日冀中能源才在2020年年度報(bào)告中予以披露。

河北證監(jiān)局認(rèn)為，冀中能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法(2007年)》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條的規(guī)定。根據(jù)第五十九條規(guī)定，監(jiān)管局決定對(duì)冀中能源采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令公司對(duì)已經(jīng)存在的“超限存款”，立即采取有效措施壓降至股東大會(huì)批準(zhǔn)限額之內(nèi)，達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；同時(shí)加強(qiáng)治理，完善內(nèi)控，預(yù)防控股股東控制權(quán)凌駕于內(nèi)部控制之上，并于收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)向河北監(jiān)管局保送整改報(bào)告。冀中能源的這種行為也被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

來(lái)源：天眼查

從天眼查可以看到，冀中能源集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司有3個(gè)股東，其中冀中能源的控股股東冀中能源集團(tuán)有限責(zé)任公司(下稱冀中集團(tuán))控制45%，冀中能源自己控制35%，另一家上市公司華北制藥(600812.SH)控股20%。

實(shí)際上控股股東冀中集團(tuán)在3月4日也收到了行政監(jiān)管措施。河北證監(jiān)局稱，除了冀中能源，華北制藥在集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的存款余額也有40.7億元，超過(guò)了上市公司股東大會(huì)審議的最高限額或公開(kāi)承諾，兩者的超限金額合計(jì)為110.4億元。河北監(jiān)管局要求冀中集團(tuán)盡快采取有效措施協(xié)助上市公司壓降在集團(tuán)財(cái)務(wù)公司“超限存款”至限額之內(nèi)。

另外，冀中集團(tuán)作為“19冀中E2”債券的債券發(fā)行人，卻未按照債券《募集說(shuō)明書》的約定按期披露2020年年度報(bào)告，違反了相關(guān)規(guī)定。

同步，冀中能源及相關(guān)當(dāng)事人還被交易所通報(bào)批評(píng)。

據(jù)深交所3月3日發(fā)布，冀中能源在2016年12月6日與冀中集團(tuán)簽署《金融服務(wù)協(xié)議》，約定的每日存款余額(含應(yīng)計(jì)利息)最高不超過(guò)50億元，有效期至2019年12月21日。但2019年12月21日至2021年12月31日，冀中能源的存款日最高余額為123.4億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的63.03%，公司未按規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)審議程序及信心披露義務(wù)。對(duì)此，深交所對(duì)冀中能源給予通報(bào)批評(píng)處分，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)趙兵文、時(shí)任總經(jīng)理趙生山、董事會(huì)秘書兼總會(huì)計(jì)師鄭溫雅給予通報(bào)批評(píng)的處分。

（文章來(lái)源：界面新聞）

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