3月27日晚，上海宣布自28日起劃江封控。作為全國最重要的金融城市，上海金融界在封控期間如何保證穩(wěn)定高效運(yùn)行受到強(qiáng)烈關(guān)注。封控消息一出，有金融從業(yè)人員連夜趕往公司，成為一道逆行的風(fēng)景。當(dāng)晚，上交所也緊急出臺30條應(yīng)對疫情相關(guān)措施，此舉是繼免收近期受疫情影響地區(qū)上市公司2022年相關(guān)費(fèi)用后，保障市場運(yùn)行的進(jìn)一步措施。

《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場運(yùn)行若干措施的通知》稱，即日起，上交所就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場主體活力，全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行，落實(shí)落細(xì)支持疫情防控和保障市場運(yùn)行各項(xiàng)工作。

具體措施涉及股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷、上市公司信息披露業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)服務(wù)、其他業(yè)務(wù)服務(wù)等四大板塊，共計(jì)30條。

線上服務(wù)疫情之下再升級

上海分批封控之下，線下路演與業(yè)務(wù)辦理都受到疫情制約。作為應(yīng)對，上交所擴(kuò)大了線上服務(wù)范圍，增強(qiáng)了線上服務(wù)的技術(shù)能力。

在線上服務(wù)渠道方面，上交所發(fā)布24小時(shí)咨詢熱線電話。保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露的24小時(shí)咨詢熱線電話為(021-68607509)；解決上市公司在信息披露業(yè)務(wù)中面臨的困難和問題熱線為(021-68601632)。

同時(shí)，上交所加強(qiáng)線上溝通咨詢保障。項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過程中，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。上交所將加強(qiáng)審核部門與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。

此外，上交所已全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)。針對各市場主體的實(shí)際需求，全面開展遠(yuǎn)程咨詢、在線培訓(xùn)和宣講等活動。增加“浦江大講堂”線上公開課數(shù)量，豐富課程內(nèi)容。

在技術(shù)支持方面，上交所提供“云上市”服務(wù)，鼓勵(lì)發(fā)行人根據(jù)實(shí)際情況合理安排發(fā)行上市時(shí)間，上交所提供免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補(bǔ)辦現(xiàn)場上市儀式。同時(shí)優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。鼓勵(lì)發(fā)行人通過上證路演中心開展免費(fèi)網(wǎng)上路演，通過互聯(lián)網(wǎng)、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演。在國際投資者服務(wù)方面，將通過線上路演等形式，加強(qiáng)與各類境外機(jī)構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)。

保證股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷

上交所為保證封控下股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷，疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過上交所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。

項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過程中，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

同時(shí)，適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時(shí)間。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的，可以向上交所申請中止審核，以保證足夠的時(shí)間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。

疫情下如何開展上市公司信息披露業(yè)務(wù)

疫情防控期間，上市公司事后公告披露時(shí)段延長至晚上23:00.同時(shí)，上交所稱，上市公司受疫情影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報(bào)告的，可以申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告或2022年第一季度報(bào)告有困難的，可向公司監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)情況。

同時(shí)，增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交。文件信息披露因疫情影響無法及時(shí)提供實(shí)體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說明。

債券業(yè)務(wù)服務(wù)建綠色通道

對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報(bào)即審、特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作。

同時(shí)，適當(dāng)延長項(xiàng)目辦理時(shí)限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財(cái)務(wù)報(bào)告的，可申請延長有效期。因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續(xù)及時(shí)補(bǔ)充提交簽字、蓋章文件簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員。投資者可依據(jù)文件約定通過郵件、傳真等方式發(fā)送申購訂單。

值得注意的是，上交所還提到按照財(cái)政部及疫情相對嚴(yán)重省(區(qū)、市)政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

其他業(yè)務(wù)服務(wù)保障

為確保市場交易通暢安全，上交所全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時(shí)延，改進(jìn)市場投資者體驗(yàn)。

上交所表示，支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)，加強(qiáng)ETF基金管理人專項(xiàng)通道服務(wù)。支持基金、期權(quán)做市商積極實(shí)施流動性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。對因疫情存在實(shí)際困難的基金、期權(quán)做市商履行報(bào)價(jià)義務(wù)，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步優(yōu)化ETF運(yùn)營、信息披露專項(xiàng)通道服務(wù)，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露。

靈活開展紀(jì)律處分、復(fù)核聽證工作。確受疫情影響的市場主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中，可以申請遠(yuǎn)程視頻聽證、延期聽證以及延長證據(jù)材料提交時(shí)限。暢通投資者訴求渠道。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向上交所咨詢問題、反映訴求。上交所投資者服務(wù)熱線(400-8888-400)將保持7×24小時(shí)暢通。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

關(guān)鍵詞： 抗疫30條 資本市場