時隔半月后，因交易系統(tǒng)故障登上熱搜的招商證券，收到監(jiān)管的調(diào)查處罰。4月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，招商證券在3月14日網(wǎng)絡安全事件中存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，決定采取責令改正措施。

罰單事起3月14日，招商證券APP于早盤后出現(xiàn)“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”等問題，很快“招商證券崩了”登上微博熱搜，閱讀量突破2700萬。至當日午間收盤，相關故障得到部分緩解。次日上午，招商證券發(fā)布情況公告稱，故障已排除，系統(tǒng)服務恢復正常。

近年來，監(jiān)管機構對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全的高度重視，針對證券期貨業(yè)的網(wǎng)絡安全相關文件相繼出臺，各項針對網(wǎng)絡安全等級保護的工作也在積極推動。同時，證券公司也正持續(xù)增加信息技術的投入，不過與銀行業(yè)相比，投入規(guī)模仍然相去甚遠。

深圳局責令3個月內(nèi)完成整改

4月2日，深圳證監(jiān)局公布了招商證券“3·14網(wǎng)絡安全事件”的處罰決定。深圳證監(jiān)局表示，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，違反《信息安全保障管理辦法》以及《信息技術管理辦法》相關規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定，對招商證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

同時，深圳證監(jiān)局還提出兩方面更改要求：

一是應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構及內(nèi)部運行機制，強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行；

二是應對此次事件相關責任人員進行內(nèi)部責任追究。

深圳證監(jiān)局強調(diào)，上述整改工作應于3個月內(nèi)完成，并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。

因系統(tǒng)故障“崩”上熱搜

3月14日早開盤后，招商證券APP被投資者反饋稱服務器出現(xiàn)問題，不僅看不到歷史委托/成交情況，客戶反應稱，出現(xiàn)的情況主要是“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”。

很快，“招商證券崩了”登上微博熱搜，并累計了破2700萬的閱讀量，討論帖超3000條。因彼時恰逢深圳受疫情影響按下“暫停鍵”，針對公司對信息技術相關崗位的輪值安排、應急預案是否合理得當，也成為討論點之一。

記者當日聯(lián)系招商證券并于當日午間收盤后得到正式回應。招商證券表示，一是集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實時傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息。招商證券相關負責人進一步解釋稱，因系統(tǒng)故障影響了成交回報的報送，但并沒有影響成交。

二是撤單交易確實受到影響，“給客戶帶來的不便，公司深感抱歉。目前公司正在加緊修復，問題已經(jīng)有所緩解，系統(tǒng)其他功能正?！?。

次日上午，招商證券再次針對該系統(tǒng)故障事件作出情況說明。招商證券表示，3月14日，公司集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響，“您的焦慮和不滿，我們感同身受，深表歉意?！?/p>

招商證券表示，已立即調(diào)動資源，緊急排查，反復驗證、測試，并于3月15日排除故障，系統(tǒng)服務恢復正常。同時，公司將“以此為鑒，舉一反三，提升能力，力爭給您帶來更穩(wěn)定、更順暢、更貼心的交易體驗和服務”。

行業(yè)IT投入仍有較大空間

近年來，《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護測評要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護工作指引(征求意見稿)》等相關文件陸續(xù)發(fā)布，足見監(jiān)管機構對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全的高度重視，以及對網(wǎng)絡安全等級保護工作的積極推動和逐步細化。

同時，證券公司也正持續(xù)增加信息技術的投入。這一方面是由于信息技術投入已劃入券商分類監(jiān)管的加分項；另一方面，也是由于金融科技的發(fā)展已成為大勢所趨。

21家券商中IT投入達10億元以上的有5家，且均為清一色的頭部券商，分別是華泰證券、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投；2020年全行業(yè)僅華泰證券和國泰君安2家。

排名第一的是華泰證券，按照母公司口徑，公司信息技術投入總額為22.28億元，已保持連續(xù)4年的同比增長，復合年均增長率27.1%。IT投入金額排在第2的是中金公司，2021年IT投入達13.46億元，名次也較2020年的第8大幅提升；招商證券IT投入金額為11.92億元暫列第三；海通證券(11.76億元)和中信建投(10.93億元)緊隨其后，位列第4和第5.IT投入排名前10的券商還有廣發(fā)證券(9.85億元)、東方證券(8.75億元)、申萬宏源(8.28億元)、中泰證券(8.08億元)、和興業(yè)證券(7.64億元)。

不過相較于銀行業(yè)而言，證券行業(yè)的科技投入規(guī)模依然偏小。以招商銀行為例，年報顯示，2021年招商銀行信息科技投入132.91億元，同比增長11.58%，占營收4.37%。這一規(guī)模顯著超過2021年證券公司IT投入前十券商的總和。當然這與銀行的體量有非常大的關系。

波士頓咨詢在《券商數(shù)字化轉型破局之道》報告中指出，雖然近年來國內(nèi)券商從未停止擴充科技人才隊伍的步伐，但相比國際領先投行，科技人才建設水平仍有較大提升空間。當前，國內(nèi)業(yè)務規(guī)模相對可觀，且走在數(shù)字化轉型前列的券商機構，其科技人才占比基本在10%-12%，而同期國際領先投行的這一比例基本維持在25%左右，差距仍然明顯。

（文章來源：財聯(lián)社）

關鍵詞： 系統(tǒng)故障 招商證券 深圳證監(jiān)局