時隔半月后,因交易系統(tǒng)故障登上熱搜的招商證券,收到監(jiān)管的調(diào)查處罰。4月2日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,招商證券在3月14日網(wǎng)絡安全事件中存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題,決定采取責令改正措施。
罰單事起3月14日,招商證券APP于早盤后出現(xiàn)“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”等問題,很快“招商證券崩了”登上微博熱搜,閱讀量突破2700萬。至當日午間收盤,相關故障得到部分緩解。次日上午,招商證券發(fā)布情況公告稱,故障已排除,系統(tǒng)服務恢復正常。
近年來,監(jiān)管機構對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全的高度重視,針對證券期貨業(yè)的網(wǎng)絡安全相關文件相繼出臺,各項針對網(wǎng)絡安全等級保護的工作也在積極推動。同時,證券公司也正持續(xù)增加信息技術的投入,不過與銀行業(yè)相比,投入規(guī)模仍然相去甚遠。
深圳局責令3個月內(nèi)完成整改
4月2日,深圳證監(jiān)局公布了招商證券“3·14網(wǎng)絡安全事件”的處罰決定。深圳證監(jiān)局表示,招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題,違反《信息安全保障管理辦法》以及《信息技術管理辦法》相關規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定,對招商證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
同時,深圳證監(jiān)局還提出兩方面更改要求:
一是應進一步加強重要信息系統(tǒng)建設的統(tǒng)籌規(guī)劃,充分了解系統(tǒng)架構及內(nèi)部運行機制,強化研發(fā)、測試、上線、升級變更及運維管理,完善應急處置機制,保障關鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置,確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行;
二是應對此次事件相關責任人員進行內(nèi)部責任追究。
深圳證監(jiān)局強調(diào),上述整改工作應于3個月內(nèi)完成,并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。
因系統(tǒng)故障“崩”上熱搜
3月14日早開盤后,招商證券APP被投資者反饋稱服務器出現(xiàn)問題,不僅看不到歷史委托/成交情況,客戶反應稱,出現(xiàn)的情況主要是“交易頁面無法成交、掛單后無法撤單”。
很快,“招商證券崩了”登上微博熱搜,并累計了破2700萬的閱讀量,討論帖超3000條。因彼時恰逢深圳受疫情影響按下“暫停鍵”,針對公司對信息技術相關崗位的輪值安排、應急預案是否合理得當,也成為討論點之一。
記者當日聯(lián)系招商證券并于當日午間收盤后得到正式回應。招商證券表示,一是集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實時傳送至交易所系統(tǒng),但是由于成交回報處理延遲,部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息。招商證券相關負責人進一步解釋稱,因系統(tǒng)故障影響了成交回報的報送,但并沒有影響成交。
二是撤單交易確實受到影響,“給客戶帶來的不便,公司深感抱歉。目前公司正在加緊修復,問題已經(jīng)有所緩解,系統(tǒng)其他功能正?!?。
次日上午,招商證券再次針對該系統(tǒng)故障事件作出情況說明。招商證券表示,3月14日,公司集中交易回報系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障,導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響,“您的焦慮和不滿,我們感同身受,深表歉意?!?/p>
招商證券表示,已立即調(diào)動資源,緊急排查,反復驗證、測試,并于3月15日排除故障,系統(tǒng)服務恢復正常。同時,公司將“以此為鑒,舉一反三,提升能力,力爭給您帶來更穩(wěn)定、更順暢、更貼心的交易體驗和服務”。
行業(yè)IT投入仍有較大空間
近年來,《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護測評要求》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全等級保護工作指引(征求意見稿)》等相關文件陸續(xù)發(fā)布,足見監(jiān)管機構對證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全的高度重視,以及對網(wǎng)絡安全等級保護工作的積極推動和逐步細化。
同時,證券公司也正持續(xù)增加信息技術的投入。這一方面是由于信息技術投入已劃入券商分類監(jiān)管的加分項;另一方面,也是由于金融科技的發(fā)展已成為大勢所趨。
21家券商中IT投入達10億元以上的有5家,且均為清一色的頭部券商,分別是華泰證券、中金公司、招商證券、海通證券和中信建投;2020年全行業(yè)僅華泰證券和國泰君安2家。
排名第一的是華泰證券,按照母公司口徑,公司信息技術投入總額為22.28億元,已保持連續(xù)4年的同比增長,復合年均增長率27.1%。IT投入金額排在第2的是中金公司,2021年IT投入達13.46億元,名次也較2020年的第8大幅提升;招商證券IT投入金額為11.92億元暫列第三;海通證券(11.76億元)和中信建投(10.93億元)緊隨其后,位列第4和第5.IT投入排名前10的券商還有廣發(fā)證券(9.85億元)、東方證券(8.75億元)、申萬宏源(8.28億元)、中泰證券(8.08億元)、和興業(yè)證券(7.64億元)。
不過相較于銀行業(yè)而言,證券行業(yè)的科技投入規(guī)模依然偏小。以招商銀行為例,年報顯示,2021年招商銀行信息科技投入132.91億元,同比增長11.58%,占營收4.37%。這一規(guī)模顯著超過2021年證券公司IT投入前十券商的總和。當然這與銀行的體量有非常大的關系。
波士頓咨詢在《券商數(shù)字化轉型破局之道》報告中指出,雖然近年來國內(nèi)券商從未停止擴充科技人才隊伍的步伐,但相比國際領先投行,科技人才建設水平仍有較大提升空間。當前,國內(nèi)業(yè)務規(guī)模相對可觀,且走在數(shù)字化轉型前列的券商機構,其科技人才占比基本在10%-12%,而同期國際領先投行的這一比例基本維持在25%左右,差距仍然明顯。
(文章來源:財聯(lián)社)
關鍵詞: 系統(tǒng)故障 招商證券 深圳證監(jiān)局
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