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世界今日訊!第一妖股被“窗口指導(dǎo)”?接近監(jiān)管人士:中通客車觸達(dá)重點(diǎn)監(jiān)管情形 2022-07-19 18:37:17  來源:財(cái)聯(lián)社

傳言裂變的威力再次在A股上演。7月19日,一則交易“窗口指導(dǎo)”的傳聞直接帶崩了此前已漲5倍的中通客車。

今日午間收盤時(shí)分,一則傳聞稱,有券商接到交易所電話,稱將對(duì)頻繁參與中通客車交易的投資者從嚴(yán)從重處理,還考慮對(duì)券商進(jìn)行扣分處理。同時(shí)提到,請(qǐng)相應(yīng)分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者宣導(dǎo),非必要不參與該標(biāo)的的交易,針對(duì)已持有(特別是大額持有)該標(biāo)的的投資者,建議明確傳達(dá)交易所警示要求,切勿繼續(xù)買入。

傳聞發(fā)酵之下,中通客車午后開盤上演一輪天地板。最終,中通客車全天收跌22.89元,成交額放量至接近60億元,刷新歷史天量,創(chuàng)當(dāng)日A股第三名;換手率超39.52%。


(相關(guān)資料圖)

顯然,上述信息來自哪家券商并不重要,記者從對(duì)多位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士的調(diào)查采訪中也了解到,異常交易出現(xiàn)或觸發(fā)異動(dòng)規(guī)則時(shí),交易所確實(shí)會(huì)致電券商進(jìn)行“窗口指導(dǎo)”,其中主要包括電話或發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函等方式,“這是監(jiān)管維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的應(yīng)有之意。”該人士稱,營(yíng)業(yè)部會(huì)依據(jù)交易所要求,對(duì)個(gè)別客戶尤其是超高凈值的大客戶做好風(fēng)險(xiǎn)提示。

事實(shí)上,對(duì)于異常交易的監(jiān)管確實(shí)是交易所的日常監(jiān)管內(nèi)容之一。針對(duì)交易異常情形,交易所也在交易規(guī)則中作出具體明確。一位券商人士對(duì)記者表示,針對(duì)中通客車異動(dòng)的警示,說明監(jiān)管嚴(yán)抓嚴(yán)打游資炒作的傾向明確,意在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、引導(dǎo)合規(guī)交易。

一段時(shí)間以來,交易所已嚴(yán)格慎用暫停賬戶交易等監(jiān)管措施,對(duì)過度投機(jī)炒作等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為,主要以向會(huì)員發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函的形式,要求會(huì)員向投資者提示二級(jí)市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn);對(duì)明顯涉嫌市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為,事中及時(shí)采取自律監(jiān)管措施,并及時(shí)向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索。

從7月以來的龍虎榜可以看出,月內(nèi)13個(gè)交易日中,中通客車有5個(gè)交易日登上龍虎榜,分別是7月19日、7月14日、7月8日、7月7日、7月6日。龍虎榜買入賣出前五來看,中通客車尤其受到游資的追捧,全無機(jī)構(gòu)蹤跡。

中通客車因何而爆炒?“核酸檢測(cè)車”概念加持是重要原因。在5月27日的深交所關(guān)注函中,深交所曾要求公司就七類事項(xiàng)進(jìn)行說明。其中就重點(diǎn)關(guān)注了公司基本面變化,公司核酸檢測(cè)車業(yè)務(wù)規(guī)模及對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及盈利能力的影響,以及公司主要產(chǎn)品構(gòu)成等方面的內(nèi)容。

一則“窗口指導(dǎo)”傳聞帶崩中通客車

7月19日,有一疑似券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門向分支機(jī)構(gòu)下發(fā)的通知在市場(chǎng)上廣泛流傳。

該通知原文稱,“各分支機(jī)構(gòu),我部剛收悉深交所電話警示,提示部分投資者仍頻繁參與中通客車,后續(xù)將對(duì)此部分投資者從嚴(yán)從重處理,并會(huì)根據(jù)情況對(duì)我公司進(jìn)行扣分等處理。請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者宣導(dǎo),非必要不參與該標(biāo)的的交易,針對(duì)已持有(特別是大額持有)該標(biāo)的的投資者,建議明確傳達(dá)交易所警示要求,切勿繼續(xù)買入。請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)自行通過柜臺(tái)系統(tǒng)查詢近一周該標(biāo)的交易情況,及截止目前的持倉情況,并做好相關(guān)通知留痕?!?/p>

這或許與近日中通客車的連續(xù)大幅上漲有直接關(guān)聯(lián)。自5月11日以來,中通客車股價(jià)已近漲5倍,連續(xù)創(chuàng)下15個(gè)漲停板。7月19日上午,中通客車盤中再掀漲停,最高價(jià)沖上27.97元,創(chuàng)下歷史新高。

在今日午間的傳聞持續(xù)發(fā)酵之下,中通客車也在午后開盤時(shí)分上演了一波天地板,股價(jià)直線下跌,成交量快速放大,一度觸及跌停。下午2時(shí)許,中通客車尾盤大單封住跌停,當(dāng)日收跌22.89元;全天成交額近60億元,刷新歷史天量,創(chuàng)當(dāng)日A股第三名;換手率超39.52%。

值得留意的是,日前,A股主板市場(chǎng)微幅震蕩,創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板表現(xiàn)活躍,不過值得注意的是,近日有多只此前連續(xù)漲停的熱門股,都出現(xiàn)了閃崩現(xiàn)象,股價(jià)由漲停殺至跌停。

7月19日,除中通客車外,順發(fā)恒業(yè)亦在四連板后于今日午后跌停,上演一波天地板。7月14日,長(zhǎng)虹華意也在連續(xù)7日上漲、連續(xù)4個(gè)漲停并創(chuàng)出5年多來新高后,于當(dāng)日盤中數(shù)次直線跳水,至尾盤打至跌停。充電樁、新能源車多重?zé)衢T概念股韶能股份,此前也連創(chuàng)3個(gè)漲停、創(chuàng)2年多新高后,于同日股價(jià)大幅回落,至尾盤一度封跌停板塊,換手率高達(dá)21%。

異常交易是交易所日常監(jiān)管重要內(nèi)容

就在當(dāng)日傳聞不斷發(fā)酵之時(shí),記者也在論壇上看到不少網(wǎng)友對(duì)此進(jìn)行了熱烈討論。有部分網(wǎng)友發(fā)帖稱,“(7月19日)中午收到兩個(gè)證券營(yíng)業(yè)部電話,不讓買中通客車。”但在評(píng)論區(qū)也有網(wǎng)友反駁稱,該消息純屬造謠,“特地去問了券商營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理,都沒有接到通知?!?/p>

不過一家頭部券商營(yíng)業(yè)部人士告訴記者,個(gè)股發(fā)生異動(dòng)時(shí),交易所確實(shí)會(huì)致電券商進(jìn)行窗口指導(dǎo),這是非常常見的情況。營(yíng)業(yè)部也會(huì)依照窗口指導(dǎo)要求,對(duì)個(gè)別客戶(尤其是超高凈值的大客戶)做風(fēng)險(xiǎn)提示。但該人士同時(shí)表示,如前述非官方的通知信息,該營(yíng)業(yè)部不會(huì)向客戶傳達(dá)。

另一家大型券商營(yíng)業(yè)部人士則對(duì)記者表示,中通客車與另外幾只類似的概念股“都有莊家或是游資操作痕跡”。盡管其所在營(yíng)業(yè)部目前未收到相關(guān)警示通知,但該人士認(rèn)為,“出現(xiàn)5倍以上漲幅后,出現(xiàn)‘窗口指導(dǎo)’一說,說明這段時(shí)間監(jiān)管開始嚴(yán)抓嚴(yán)打游資炒作,意在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、引導(dǎo)合規(guī)交易?!?/p>

記者查閱《深圳證券交易所交易規(guī)則(2021年3月修訂)》,其中規(guī)定,股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的,屬于異常波動(dòng):

一是連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;

二是ST和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±12%的;

三是連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍,且該證券連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;

四是證監(jiān)會(huì)或本所認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情形。

相關(guān)人士提到,交易所會(huì)根據(jù)股價(jià)異動(dòng)計(jì)算公式進(jìn)行測(cè)算,滿足異常波動(dòng)情形的,交易所會(huì)通知上市公司,由公司按照股東做信息披露。此舉意義在于為規(guī)范證券市場(chǎng)交易行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。

此外,2019年交易所還曾向券商下發(fā)《會(huì)員客戶股票交易行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控參考要點(diǎn)(試行)》。針對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)中較為典型的虛假申報(bào)、拉抬打壓、維持漲跌幅限制價(jià)格、自買自賣和互為對(duì)手方交易等4類異常情形,提供監(jiān)測(cè)參考指標(biāo),明確重點(diǎn)監(jiān)控要求。

上述《要點(diǎn)》中還明確,有下列情形之一的客戶,應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。

一是交易行為在一定時(shí)間內(nèi)多次觸及檢測(cè)指標(biāo);

二是被兩所列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單,且再次觸及監(jiān)測(cè)指標(biāo);

三是因嚴(yán)重異常交易行為受到過交易所紀(jì)律處分的;

四是因內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁的;

五是雖未觸及監(jiān)測(cè)指標(biāo),但存在明顯規(guī)避意圖,且沒有正當(dāng)理由的;

六是券商認(rèn)為需重點(diǎn)監(jiān)控的其他情形。

相關(guān)人士對(duì)此解讀認(rèn)為,上述規(guī)定的監(jiān)管行為是對(duì)常見違規(guī)交易行為的日常監(jiān)管,目的是為了進(jìn)一步優(yōu)化交易監(jiān)管,提高交易監(jiān)管透明度,防范市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為,同時(shí)也為了壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,促進(jìn)券商完善交易監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng),引導(dǎo)客戶合規(guī)交易。

被“核酸檢測(cè)”概念炒熱的中通客車

“妖股!”這是記者在采訪過程中頻頻從券商人士口中得到的對(duì)于中通客車的描述。

因近期的股價(jià)異動(dòng),中通客車此間還先后于5月13日至5月27日,因股價(jià)連續(xù)上漲四次披露《股票交易異常波動(dòng)公告》;于5月27日收到深交所關(guān)注函;后又先后于6月2日、6月22日兩次發(fā)布停牌核查公告。

在5月27日的深交所關(guān)注函中,深交所要求公司就七類事項(xiàng)進(jìn)行說明。其中就重點(diǎn)關(guān)注了公司基本面變化,公司核酸檢測(cè)車業(yè)務(wù)規(guī)模及對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展及盈利能力的影響,以及公司主要產(chǎn)品構(gòu)成等方面的內(nèi)容。

據(jù)了解,在核酸檢測(cè)車領(lǐng)域,目前除中通客車外,還有金龍汽車、江鈴汽車、宇通客車等也已布局相關(guān)產(chǎn)品,而這些個(gè)股自今年5月以來也都出現(xiàn)了不同程度的上漲。

部分券商人士提到,中通客車或是受到計(jì)劃生產(chǎn)核酸檢測(cè)車以及“國(guó)企改革”等概念加持,疊加汽車產(chǎn)業(yè)板塊的估值修復(fù),掀動(dòng)了該股的大幅上漲。中通客車上半年股價(jià)飆升高達(dá)276%,位列A股上半年漲幅第四名。

在7月6日,中通客車發(fā)布的《關(guān)于股票停牌核查結(jié)果暨復(fù)牌的公告》中,公司特別提示稱,公司基本面目前沒有發(fā)生重大變化;公司產(chǎn)品以客車為主,用于核酸檢測(cè)的醫(yī)療專用車目前數(shù)量較少;研發(fā)的太陽能增程式智能駕駛的客車未商業(yè)化。同時(shí)提醒廣大投資者應(yīng)充分了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),注意二級(jí)市場(chǎng)市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn),理性投資,提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),切莫盲目跟風(fēng)。

值得注意的是,日前在股價(jià)持續(xù)飆升后,中通客車大股東立即減持套現(xiàn)。截至7月18日,二股東山東國(guó)投已累計(jì)減持中通客車股份1185.8萬股。其中累計(jì)減持非公開發(fā)行股份數(shù)量592.9萬股,預(yù)披露減持計(jì)劃中的股份數(shù)量已減持過半。

在7月18日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持達(dá)到1%暨減持?jǐn)?shù)量過半的進(jìn)展公告》中,中通客車飆升,減持完成后,山東國(guó)投持有中通客車股份1.01億股,占上市公司總股本的16.96%。

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(文章來源:財(cái)聯(lián)社)

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