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證監(jiān)會(huì)就“境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況”答記者問 2023-02-15 19:46:20  來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站


(資料圖)

問:近日,市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注,請(qǐng)問證監(jiān)會(huì)有何評(píng)論?

答:2022年12月30日,我會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作,并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日,我會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》,明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則,近日我會(huì)部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。核心要求是,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

我們關(guān)注到,部分媒體報(bào)道不客觀、不屬實(shí)。據(jù)了解,絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求,停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求,依法合規(guī)有序做好整改,不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。

下一步,我會(huì)將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求,穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作,維護(hù)市場(chǎng)正常秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí),將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作,確保整改工作順利推進(jìn),維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

(文章來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

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