首頁>消費 >
證監(jiān)會強化離職人員從嚴監(jiān)管 違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭嚴肅處理 2023-08-08 12:05:06  來源:上海證券報


(資料圖片)

8月8日,記者從業(yè)內(nèi)了解到,證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴肅處理的情況進行了通報。

監(jiān)管通報顯示,2023年7月,證監(jiān)局對A公司進行專項核查,發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題:一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息;二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。

證監(jiān)會機構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示,2022年4月《任職管理通知》印發(fā)以來,機構(gòu)部指導(dǎo)各證監(jiān)局先后組織證券基金經(jīng)營機構(gòu)完成自查自糾、信息報送等工作,同時各證監(jiān)局開展了專項現(xiàn)場檢查,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題督促轄區(qū)機構(gòu)及時整改,各項工作取得一定成效。但從通報的案例情況來看,仍有個別行業(yè)機構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。

證監(jiān)會要求各證監(jiān)局從四個方面著手,進一步做好會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作,強化從嚴監(jiān)管的壓力傳導(dǎo),還重申了對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的五點監(jiān)管要求,倡導(dǎo)各機構(gòu)以案為鑒、深入反思、舉一反三,嚴格落實會系統(tǒng)離職人員聘任和廉潔從業(yè)管理的各項監(jiān)管要求。

(文章來源:上海證券報)

關(guān)鍵詞:

相關(guān)閱讀:
熱點
圖片