今日上午有媒體報(bào)道稱,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,本周一公布將對(duì)摩根士丹利證券等券商開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
記者查閱上海證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)現(xiàn),今年7月31日曾發(fā)文稱,為貫徹落實(shí)"雙隨機(jī)、一公開"制度,上海證監(jiān)局近日啟動(dòng)了上海轄區(qū)證券公司董監(jiān)高、從業(yè)人員管理及反洗錢、投資者適當(dāng)性管理現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取工作,公司代表對(duì)抽取過程進(jìn)行了全程監(jiān)督,雙隨機(jī)抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單包括:摩根士丹利證券(中國)有限公司、長江證券承銷保薦有限公司。下一步,上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求,對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(相關(guān)資料圖)
最近摩根士丹利在一份報(bào)告中下調(diào)中國股票評(píng)級(jí),引發(fā)市場(chǎng)不少關(guān)注。而此次摩根士丹利證券(中國)有限公司被抽到現(xiàn)場(chǎng)檢查也引發(fā)了市場(chǎng)的一些聯(lián)想。
據(jù)知情人士介紹,從時(shí)間線來看,上述上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查雙隨機(jī)抽取結(jié)果公示時(shí)間是今年7月31日,而摩根士丹利上述研報(bào)發(fā)布時(shí)間為今年8月初,兩者之間缺乏因果關(guān)系。另外,摩根士丹利證券(中國)有限公司目前沒有研究牌照,上述研報(bào)的發(fā)布與摩根士丹利證券(中國)沒有關(guān)系。
截圖自:上海證監(jiān)局官網(wǎng)
去年,同為外資券商的摩根大通證券(中國)有限公司也曾被上海證監(jiān)局隨機(jī)抽到現(xiàn)場(chǎng)檢查。
今年1月,隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立渣打證券(中國)有限公司的批復(fù)》,截至目前,國內(nèi)外資控股券商已滿10家,分別是摩根士丹利證券(中國)、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券(中國)、渣打證券。
與此同時(shí),根據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月28日披露的《證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》,目前包括花旗證券、法巴證券、日興證券、青島意才證券等在內(nèi)的多家外資券商設(shè)立申請(qǐng)正處于證監(jiān)會(huì)審批階段,其中進(jìn)度相對(duì)較快的有法巴證券、青島意才證券。
有分析認(rèn)為,隨著外資券商數(shù)量的不斷增多,在隨機(jī)抽查中被監(jiān)管抽中的概率也將提升,尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區(qū)域。
值得一提的是,據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹,上述"雙隨機(jī)"是指被檢查機(jī)構(gòu)隨機(jī)以及檢查人員隨機(jī),近階段大量券商研究所和分析師吃到罰單,也是源于2022年在全行業(yè)開展的研報(bào)業(yè)務(wù)"雙隨機(jī)"現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作。
相關(guān)報(bào)道
摩根士丹利下調(diào)中國股票評(píng)級(jí)?國內(nèi)公募反駁:投資理念、投資方法不同
多位券商首席反駁大摩下調(diào)中國股票評(píng)級(jí):無須放大個(gè)別觀點(diǎn) 市場(chǎng)整體可以更樂觀
(文章來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
關(guān)鍵詞:
- 摩根士丹利剛下調(diào)中國股票評(píng)級(jí)就遭調(diào)查?知情人士:時(shí)間線對(duì)不上
- 《快樂大本營》正式落幕,對(duì)芒果超媒影響幾何
- 小馬智行將與豐田成立合資公司 推動(dòng)L4級(jí)自動(dòng)駕駛前裝量產(chǎn)
- 朱永強(qiáng)(對(duì)于朱永強(qiáng)簡(jiǎn)單介紹)
- 看!思明區(qū)體育之火這樣燃
- 北大荒農(nóng)業(yè)股份七星分公司“跟蹤式服務(wù)”做好夏管工作 守好“飯碗田”
- 業(yè)績預(yù)告“變臉”、重大事項(xiàng)進(jìn)展信披不及時(shí) 君禾股份收監(jiān)管警示
- 總需求不足的最新表現(xiàn)與政策選擇
- 空客七月交付65架飛機(jī),2023年總交付量達(dá)381架
- 英聯(lián)股份主業(yè)不振,翁偉武30億新能源項(xiàng)目未有進(jìn)展
- 永鼎股份:主營產(chǎn)品是第二代高溫超導(dǎo)帶材及其應(yīng)用設(shè)備,以及超導(dǎo)(通用)電氣產(chǎn)品
- 紫薇花什么時(shí)候發(fā)芽(紫薇樹什么時(shí)候長新梢?出新葉?)
- 江蘇第一大,國內(nèi)一流強(qiáng)!
- 江寧:3年建成3個(gè)先行示范園區(qū)
- 美客機(jī)著陸時(shí)輪胎爆炸起火!190人緊急疏散、1人受傷
- 土耳其國防部說今年已打死942名非法武裝人員
- 首批智慧旅游沉浸式體驗(yàn)新空間培育試點(diǎn)名單公布
- “汛”速出擊,延慶公路分局搶修道路,消除安全隱患
- 跑跑卡丁車合區(qū)后車子不見了(跑跑卡)
- 戴德梁行發(fā)布《2023年二季度重慶寫字樓與零售市場(chǎng)概況》報(bào)告
- 今日播報(bào)!?西平縣應(yīng)急管理局開展“八一”走訪慰問
- 環(huán)球簡(jiǎn)訊:?西平縣專探鄉(xiāng)召開“倡廉潔·守初心”廉
- ?西平縣婦聯(lián)開展“節(jié)能降碳 你我同行”主題宣傳活
- ?泌陽縣人民法院:司法鑒定絕不是“一鑒了之”_世
- 【競(jìng)彩】周六競(jìng)彩足球強(qiáng)檔:瑞典女足遇挑戰(zhàn) 巴西女
- 以考促學(xué) 以學(xué)促廉——新蔡縣彌陀寺鄉(xiāng)組織機(jī)關(guān)干部
- ?河南省通信管理局侯劍濤一行參加息縣曹黃林鎮(zhèn)孝善
- 駐馬店市驛城區(qū)橡林街道驛小驛001號(hào)站開展“共建共
- ?信陽市公安局浉河分局:“心”服務(wù)筑牢社區(qū)民警“
- 商城縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局:履行主體責(zé)任 切實(shí)維護(hù)外賣
- 1 摩根士丹利剛下調(diào)中國股票評(píng)級(jí)就遭調(diào)查?知情人士:
- 2 《快樂大本營》正式落幕,對(duì)芒果超媒影響幾何
- 3 小馬智行將與豐田成立合資公司 推動(dòng)L4級(jí)自動(dòng)駕駛前
- 4 朱永強(qiáng)(對(duì)于朱永強(qiáng)簡(jiǎn)單介紹)
- 5 看!思明區(qū)體育之火這樣燃
- 6 北大荒農(nóng)業(yè)股份七星分公司“跟蹤式服務(wù)”做好夏管工
- 7 業(yè)績預(yù)告“變臉”、重大事項(xiàng)進(jìn)展信披不及時(shí) 君禾股
- 8 總需求不足的最新表現(xiàn)與政策選擇
- 9 空客七月交付65架飛機(jī),2023年總交付量達(dá)381架
- 10 英聯(lián)股份主業(yè)不振,翁偉武30億新能源項(xiàng)目未有進(jìn)展