12月18日晚間，中化巖土公告稱，公司董事長(zhǎng)吳延煒近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，主要涉及吳延煒違法減持中化巖土股票，違法減持金額1.01億元，以及未依法履行信息披露義務(wù)。

違法減持上億元

(資料圖片)

2019年1月7日，吳延煒披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。此次權(quán)益變動(dòng)完成后，其持有中化巖土3.56億股股份，占中化巖土總股本的19.68%。2019年8月13日，中化巖土部分限制性股票回購注銷完成，吳延煒持股比例變?yōu)?9.74%，持股數(shù)量不變。

《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)查明，2020年3月10日至2021年4月30日，吳延煒多次減持中化巖土股份。

其中，2021年4月29日，吳延煒在累計(jì)減持達(dá)到中化巖土已發(fā)行股份的5%時(shí)，未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)，且未停止交易，遲至2021年5月17日才披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

回顧吳延煒違法減持前夕，中化巖土在2021年4月27日發(fā)布2021年一季報(bào)，以及2021年第一季度經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)報(bào)。中化巖土介紹，公司已經(jīng)形成了工程服務(wù)和通用航空兩個(gè)主要業(yè)務(wù)板塊，積極布局文化旅游業(yè)務(wù)，關(guān)注多領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資機(jī)會(huì)。

圖為：中化巖土2021年一季報(bào)部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

《行政處罰決定書》顯示，吳延煒在累計(jì)減持達(dá)到中化巖土已發(fā)行股份的5%后，至披露權(quán)益變動(dòng)信息前，違法賣出“中化巖土”合計(jì)3362萬股，占中化巖土總股本的1.86%，違法減持金額1.01億元。按照擬制成本法計(jì)算，違法所得約407萬元。

給予警告，合計(jì)處罰上千萬元

北京證監(jiān)局指出，吳延煒的上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、相關(guān)公告、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。同時(shí)，監(jiān)管部門依法向吳延煒告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)等事項(xiàng)，其未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，吳延煒的上述行為違反證券法第三十六條和第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十六條、第一百九十七條第一款所述違法行為。

根據(jù)吳延煒的違法行為事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百八十六條、第一百九十七條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)吳延煒未依法履行信息披露義務(wù)的行為，給予警告，并處以100萬元罰款。

同時(shí)，對(duì)于吳延煒在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“中化巖土”的行為，北京證監(jiān)局對(duì)其給予警告，沒收違法所得約407萬元，并處以610萬元罰款。

中化巖土介紹，吳延煒自2009年6月16日至今，任公司董事長(zhǎng)。

截至2022年9月30日，吳延煒系中化巖土第二大股東，持股比例11.22%。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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